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非法借用账户炒股将受罚 专家:父母子女间借用应区别对待

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主持人杨萌:新证券法正式落地实施近五个月,威力正在逐步显现。中国特色的证券集体诉讼制度在实践和制度上加速推进;适用新证券法的罚单陆续出现。业界认为,新证券法实施以来,切实增强了资本市场服务实体经济和投资者的功能,也进一步夯实了中国资本市场长期稳定健康发展的基础。

本报记者 吴晓璐

近日,中国证监会吉林证监局站披露了对绿城腾将(北京)投资基金管理有限公司(以下简称:绿城腾将)非法借用他人证券账户炒股的行政处罚。据《证券日报》记者不完全统计,这是依据今年3月1日实施的新证券法的规定和法律责任,对非法借用他人账户炒股行为进行处罚的第三例。

新证券法将借用或出借证券账户的违法行为主体拓展到了自然人,对于夫妻、父母子女之间借用账户,是否属于新证券法规定的上述主体?多位法律界人士对记者表示,夫妻、父母子女之间关系特殊,应以是否涉及操作市场、内幕交易等违法违规行为,或者是否破坏社会经济秩序和损害社会公共利益为标准,区别看待。

据吉林证监局公布,绿城腾将先后借用上海大恒资产管理有限公司等3家机构的4个证券账户从事证券交易,交易资金来源于绿城腾将,交易盈亏由绿城腾将承担。截至2019年11月5日,合计账面亏损7344.78万元。

吉林证监局表示,绿城腾将的上述行为,违反了新证券法第五十八条的规定,构成了新证券法第一百九十五条所述情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依照新证券法第一百九十五条的规定,对绿城腾将责令改正,给予警告,并处以30万元罚款。

据新证券法第五十八条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易,第一百九十五条规定,对违反上述规定的行为,责令改正,给予警告,可以处50万元以下的罚款。

记者据证监会站梳理,吉林证监局对绿城腾将的行政处罚,是监管层在新证券法下对非法借用他人账户炒股开出的第三张罚单。今年4月份,安徽证监局和广东证监局依据新证券法,先后对合肥正瑞储能科技有限公司(以下简称:正瑞储能)、烟台中睿新能源科技有限公司(以下简称:烟台中睿)非法借用他人账户从事证券交易的行为做出行政处罚,分别处以20万元、30万元罚款。

北京德恒(宁波)律师事务所张志旺对《证券日报》记者表示,行政法有几大适用原则,其中包括“实体从旧程序从新”原则,“从新从优”原则和“从旧从轻”原则。上述案件的处罚时间是在今年3月1日之后,在程序上来说应适用新证券法,如果违法行为持续到3月1日之后,则更应适用新证券法。